Детальная информация

Название: Совершенствование системы внутреннего контроля финансово-кредитных организаций, как субъектов фз от 07.08.2001 г. №115 «о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма»: выпускная квалификационная работа магистра по направлению 38.04.04 - Государственное и муниципальное управление ; 38.04.04_05 - Управление инженерной инфраструктурой и социально-экономическим развитием муниципальных образований
Авторы: Борисова Анна Сергеевна
Научный руководитель: Швецов Константин Владимирович
Другие авторы: Леонтьев Дмитрий Николаевич
Организация: Санкт-Петербургский политехнический университет Петра Великого. Институт промышленного менеджмента, экономики и торговли
Выходные сведения: Санкт-Петербург, 2019
Коллекция: Выпускные квалификационные работы; Общая коллекция
Тематика: ПОД/ФТ/ФРОМУ; банки; финансово-кредитные организации; рекомендации ФАТФ; риски легализации доходов; финансовый мониторинг; финансовый контроль; легализация доходов; надзорная деятельность
ББК: 65.261.8
Тип документа: Выпускная квалификационная работа магистра
Тип файла: PDF
Язык: Русский
Код специальности ФГОС: 38.04.04
Группа специальностей ФГОС: 380000 - Экономика и управление
Ссылки: Отзыв руководителя; Рецензия; Отчет о проверке на объем и корректность внешних заимствований
DOI: 10.18720/SPBPU/3/2019/vr/vr19-4965
Права доступа: Доступ по паролю из сети Интернет (чтение, печать)

Разрешенные действия:

Действие 'Прочитать' будет доступно, если вы выполните вход в систему или будете работать с сайтом на компьютере в другой сети

Группа: Анонимные пользователи

Сеть: Интернет

Аннотация

Объектом исследования финансового мониторинга являются государственные надзорные органы по ПОД/ФТ/ФРОМУ. Целью магистерской диссертации является разработка предложений для финансово-кредитных организаций в области ПОД/ФТ/ФРОМУ. На основании анализа нормативно-правовой базы и общих положений, регулирующих ПОД/ФТ/ФРОМУ в финансово-кредитных организациях, выявить недочеты в национальной системе ПОД/ФТ/ФРОМУ. По результатам выявленных недочетов определить причины допущения надзорными органами легализации доходов полученных преступным путем и нарушения антилегализационного законодательства финансово-кредитными организациями. Были проанализированы существующие правила внутреннего контроля (ПВК) для кредитных организаций, допускающих нарушения антилегализационного законодательства. Также были разработаны новые правила внутреннего контроля для кредитных организаций с учетом всех недостатков.

The object of the study of financial monitoring is the state Supervisory authorities for AML/CFT/FROM. The purpose of the master's thesis is to develop proposals for financial and credit institutions in the field of AML/CFT/FROMU. Based on the analysis of the regulatory framework and General provisions governing AML/CFT/FROMA in financial and credit institutions, to identify shortcomings in the national AML/CFT/FROMA system. By results of the revealed defects to define the reasons of the admission by Supervisory authorities of legalization of the income received in a criminal way and violations of the anti-legalization legislation by financial and credit organizations. The existing rules of internal control (loac) for credit institutions that violate anti-legalization legislation were analyzed. Also, new internal control rules for credit institutions were developed taking into account all shortcomings.

Права на использование объекта хранения

Место доступа Группа пользователей Действие
Локальная сеть ИБК СПбПУ Все Прочитать Печать
Интернет Авторизованные пользователи Прочитать Печать
-> Интернет Анонимные пользователи

Статистика использования

stat Количество обращений: 35
За последние 30 дней: 0
Подробная статистика