Детальная информация

Иванова, Кристина Александровна. Противодействие легализации незаконных доходов в банковской системе Российской Федерации [Электронный ресурс]: выпускная квалификационная работа бакалавра: 38.03.04 - Государственное и муниципальное управление ; 38.03.04_01 - Организация государственного и муниципального управления / К. А. Иванова; Санкт-Петербургский политехнический университет Петра Великого, Институт промышленного менеджмента, экономики и торговли ; науч. рук ; О. Э. Кичигин ; консультант по нормоконтролю Д. Н. Леонтьев. — Электрон. текстовые дан. (1 файл : 1,12 Мб). — Санкт-Петербург, 2018. — Загл. с титул. экрана. — Свободный доступ из сети Интернет (чтение, печать). — Adobe Acrobat Reader 7.0. — <URL:http://elib.spbstu.ru/dl/2/v18-4448.pdf>. — <URL:http://doi.org/10.18720/SPBPU/2/v18-4448>. — <URL:http://elib.spbstu.ru/dl/2/rev/v18-4448-o.pdf>.

Дата создания записи: 16.11.2018

Тематика: банковская система; противодействие легализации; незаконные доходы; отмывание; контроль

Коллекции: Выпускные квалификационные работы; Общая коллекция

Ссылки: DOI; Отзыв руководителя

Разрешенные действия: Прочитать Для чтения документа необходим Flash Player

Группа: Анонимные пользователи

Сеть: Интернет

Аннотация

Объектом исследования является система противодействия отмыванию незаконных доходов и финансированию терроризма в Российской Федерации. Целью выпускной квалификационной работы является разработка предложений по совершенствованию системы противодействия легализации незаконных доходов в банковской системе РФ. На основании анализа системы ПОД/ФТ РФ, нормативно-правовых актов, закрепляющих правовые основы системы противодействия легализации незаконных доходов в Российской Федерации, были определены место и роль банковского контроля в противодействии легализации незаконных доходов. По результатам оценки состояния внутреннего контроля и выявления риска легализации незаконных доходов в кредитной организации, проведенной на примере анализа инструментов ПАО «Сбербанк России», были выявлены проблемы внутреннего контроля в банковской сфере: низкая эффективность инструментов, которые банки применяют для предотвращения их вовлечения в подозрительные схемы на различных этапах взаимоотношений с клиентами; необходимость совершенствования банковских инструментов; отсутствие в российском законодательстве критериев обоснованности подозрений о причастности клиента к экстремистской, террористической, нелегальной деятельности. Автором разработана модель оценки появления в кредитной организации рисков, связанных с отмыванием доходов и финансированием терроризма, разработан и детально описан алгоритм анализа рисков ОД/ФТ в кредитной организации. Применение разработанной модели позволит упростить процедуру проведения внутреннего банковского контроля и выявления банком подозрительных операций, а так же сократить трудоемкость процессов контроля в кредитных организациях, что повлечет за собой сокращение расходов на осуществление контрольной деятельности.

Права на использование объекта хранения

Место доступа Группа пользователей Действие
Локальная сеть ИБК СПбПУ Все Прочитать Печать
-> Интернет Все Прочитать Печать

Статистика использования документа

stat Количество обращений: 38
За последние 30 дней: 0
Подробная статистика