Предметом исследования является информационное взаимодействие Росфинмониторинга и правоохранительных органов. Целью выпускной квалификационной работы является анализ механизмов взаимодействия Росфинмониторинга и правоохранительных органов в сфере ПОД/ФТ и разработка предложений по его совершенствованию. Исходя из цели были сформированы следующие задачи: – изучить теоретические и нормативные правовые основы системы ПОД/ФТ; – изучить способы осуществления контроля (надзора) Росфинмониторингом за соблюдением законодательства о ПОД/ФТ; – проанализировать и оценить информационное взаимодействие Росфинмониторинга и правоохранительных органов; – проанализировать существующие проблемы взаимодействия и перспективы их развития; – сформировать предложения по совершенствованию механизма взаимодействия Росфинмониторинга и правоохранительных органов; – оценить эффективность от реализации представленных предложений. Актуальность темы обусловлена тем, что отмывание доходов и финансирование терроризма представляет общественную опасность, а за счет применения мер ПОД/ФТ на государственном уровне происходит повышение прозрачности и безопасности финансовой системы, что способствует обеспечению социально-экономической стабильности страны. Также обеспечение экономической безопасности является стратегически важным направлением экономической политики. Инструменты и методы исследования – изучение теоретических основ, сбор и анализ информации, изучение и описание нормативно-правовых актов, обзор статистических данных, графические методы, расчет эффективности и эффекта от реализации выдвинутых предложений. При подготовке работы использованы следующие методы обработки информации с помощью программы Microsoft Excel, которая в свою очередь имеет большой функционал для анализа данных и позволяет работать с электронными таблицами. Создание, просмотр и редактирование текста производилось с помощью программы Microsoft Word. Для работы с нормативно-правовой информацией использовалась система КонсультантПлюс, которая является эффективным инструментом для поиска необходимой законодательной базы. В ходе написания данной работы был изучен и проанализирован механизм взаимодействия Росфинмониторинга и правоохранительных органов, выявлены основные проблемы и выдвинуты предложения по совершенствованию, также дана оценка эффективности по ним. Результатами исследования является введение электронного документооборота, что позволит сократить время сотрудников Росфинмониторинга на печать материалов финансового расследования. Бюджетный эффект экономии времени в денежной форме составил 230 740 рублей или же 63 часа. Благодаря проведению семинаров и видеоконференций касательно взаимодействия Росфинмониторинга и правоохранительных органов 1 раз в квартал, будет повышена эффективность работы указанных органов, за счет проведения их в освободившееся часы, не отнимая времени от работы.

The subject of the study is the information interaction of Rosfinmonitoring and law enforcement agencies. The purpose of the final qualification work is to analyze and develop proposals for improving the mechanisms of interaction between Rosfinmonitoring and law enforcement agencies in the field of AML / CFT. Based on the goal, the following tasks were formed: – to study the theoretical and regulatory legal foundations of the system AML/CFT; – to study the ways of control (supervision) by Rosfinmonitoring over compliance with AML/CFT legislation; – analyze and evaluate the information interaction between Rosfinmonitoring and law enforcement agencies; – analyze the existing problems of interaction and prospects for their development; – to form proposals for improving the mechanism of interaction between Rosfinmonitoring and law enforcement agencies; – evaluate the effectiveness of the implementation of the submitted proposals. The relevance of the topic is due to the fact that money laundering and terrorist financing pose a public danger, and through the use of AML/CFT measures at the state level, transparency and security of the financial system are increased, which contributes to ensuring the socio-economic stability of the country. Also, ensuring economic security is a strategically important direction of economic policy. Research tools and methods – the study of theoretical foundations, the collection and analysis of information, the study and description of normative legal acts, a review of statistical data, graphical methods, calculation of the effectiveness and effect of the implementation of the proposals put forward. When preparing the work, the following methods of information processing were used using the Microsoft Excel program, which in turn has great functionality for data analysis and allows you to work with spreadsheets. The creation, viewing and editing of the text was carried out using the Microsoft Word program. To work with regulatory and legal information, the ConsultantPlus system was used, which is an effective tool for finding the necessary legislative framework. While writing this work, the mechanism of interaction between Rosfinmonitoring and law enforcement agencies was studied and analyzed, the main problems were identified and suggestions for improvement were put forward, and an assessment of their effectiveness was also given. The results of the study are the introduction of electronic document management, which will reduce the time of Rosfinmonitoring employees to print financial investigation materials. The budget effect of saving time in monetary form amounted to 230 740 rubles or 63 hours. Thanks to seminars and videoconferences on the interaction of Rosfinmonitoring and law enforcement agencies 1 time per quarter, the efficiency of the work of these bodies will be increased by holding them in the free hours, without taking time away from work.

• ВВЕДЕНИЕ
• 1. ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ И ПРАВОВЫЕ ОСНОВЫ В СФЕРЕ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА
  • 1.1. Основные понятия и особенности системы противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма
  • 1.2. Нормативное правовое регулирование сферы противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма
  • 1.3. Осуществление Росфинмониторингом контроля (надзора) за соблюдением законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма
• 2. АНАЛИЗ ДЕЙСТВУЮЩИХ МЕХАНИЗМОВ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ РОСФИНМОНИТОРИНГА И ПРАВООХРАНИТЕЛЬНЫХ ОРГАНОВ В СФЕРЕ ПОД/ФТ
  • 2.1 Оценка информационного взаимодействия Росфинмониторинга и правоохранительных органов в сфере противодействия легализации (отмыванию) денежных средств или иного имущества, полученных преступным путем
  • 2.2 Оценка эффективности взаимодействия Росфинмониторинга и правоохранительных органов в сфере ПОД/ФТ
  • 2.3 Анализ существующих проблем взаимодействия Росфинмониторинга и правоохранительных органов в сфере ПОД/ФТ и перспективы развития
• 3. НАПРАВЛЕНИЯ СОВЕРШЕНСТВОВАНИЯ МЕХАНИЗМОВ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ РОСФИНМОНИТОРИНГА И ПРАВООХРАНИТЕЛЬНЫХ ОРГАНОВ В СФЕРЕ ПОД/ФТ
  • 3.1 Предложения по совершенствованию механизмов взаимодействия Росфинмониторинга и правоохранительных органов в сфере ПОД/ФТ
  • 3.2 Оценка эффективности реализации представленных предложений
• ЗАКЛЮЧЕНИЕ
• СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ИСТОЧНИКОВ