Детальная информация

Название: Противодействие легализации незаконных доходов в банковской системе Российской Федерации: выпускная квалификационная работа бакалавра: 38.03.04 - Государственное и муниципальное управление ; 38.03.04_01 - Организация государственного и муниципального управления
Авторы: Иванова Кристина Александровна
Научный руководитель: Кичигин О. Э.
Другие авторы: Леонтьев Д. Н.
Организация: Санкт-Петербургский политехнический университет Петра Великого. Институт промышленного менеджмента, экономики и торговли
Выходные сведения: Санкт-Петербург, 2018
Коллекция: Выпускные квалификационные работы; Общая коллекция
Тематика: банковская система; противодействие легализации; незаконные доходы; отмывание; контроль
Тип документа: Выпускная квалификационная работа бакалавра
Тип файла: PDF
Язык: Русский
Код специальности ФГОС: 38.03.04
Группа специальностей ФГОС: 380000 - Экономика и управление
Ссылки: Отзыв руководителя
DOI: 10.18720/SPBPU/2/v18-4448
Права доступа: Доступ по паролю из сети Интернет (чтение, печать, копирование)

Разрешенные действия:

Действие 'Прочитать' будет доступно, если вы выполните вход в систему или будете работать с сайтом на компьютере в другой сети Действие 'Загрузить' будет доступно, если вы выполните вход в систему или будете работать с сайтом на компьютере в другой сети

Группа: Анонимные пользователи

Сеть: Интернет

Аннотация

Объектом исследования является система противодействия отмыванию незаконных доходов и финансированию терроризма в Российской Федерации. Целью выпускной квалификационной работы является разработка предложений по совершенствованию системы противодействия легализации незаконных доходов в банковской системе РФ. На основании анализа системы ПОД/ФТ РФ, нормативно-правовых актов, закрепляющих правовые основы системы противодействия легализации незаконных доходов в Российской Федерации, были определены место и роль банковского контроля в противодействии легализации незаконных доходов. По результатам оценки состояния внутреннего контроля и выявления риска легализации незаконных доходов в кредитной организации, проведенной на примере анализа инструментов ПАО «Сбербанк России», были выявлены проблемы внутреннего контроля в банковской сфере: низкая эффективность инструментов, которые банки применяют для предотвращения их вовлечения в подозрительные схемы на различных этапах взаимоотношений с клиентами; необходимость совершенствования банковских инструментов; отсутствие в российском законодательстве критериев обоснованности подозрений о причастности клиента к экстремистской, террористической, нелегальной деятельности. Автором разработана модель оценки появления в кредитной организации рисков, связанных с отмыванием доходов и финансированием терроризма, разработан и детально описан алгоритм анализа рисков ОД/ФТ в кредитной организации. Применение разработанной модели позволит упростить процедуру проведения внутреннего банковского контроля и выявления банком подозрительных операций, а так же сократить трудоемкость процессов контроля в кредитных организациях, что повлечет за собой сокращение расходов на осуществление контрольной деятельности.

Права на использование объекта хранения

Место доступа Группа пользователей Действие
Локальная сеть ИБК СПбПУ Все Прочитать Печать Загрузить
Интернет Авторизованные пользователи Прочитать Печать Загрузить
-> Интернет Анонимные пользователи

Статистика использования

stat Количество обращений: 80
За последние 30 дней: 0
Подробная статистика