Тема выпускной квалификационной работы: «Совершенствование механизмов комплаенс как элемент борьбы с теневой экономикой в системе экономической безопасности России».Данная работа посвящена исследованию совершенствования механизмов комплаенс как элемент борьбы с теневой экономикой в системе экономической безопасности России. Задачи, которые решались в ходе исследования: Изучить теоретическую часть для обоснования работы системы комплаенс. Произвести анализ современного состояния механизмов комплаенс в системе ПОД/ФТ. Рассмотреть комплаенс-риски в сфере ПОД/ФТ. Осуществить   анализ   недостатков процедуры идентификации клиентов банками.Предложить мероприятия по совершенствованию системы комплаенс. В первом разделе раскрыта сущность государственной системы обеспечения экономической безопасности в контексте ПОД/ФТ, также изучены основы организации системы комплаенс и ее место в национальной системе противодействия теневой экономике.Во втором разделе рассматриваются этапы внедрения элементов комплаенс и проводится анализ современного состояния механизмов комплаенс в системе ПОД/ФТ, также определяются особенности механизмов комплаенс в России и их работа по противодействию легализации денег. Третий раздел посвящен мероприятиям по совершенствованию механизмов комплаенс как элемента борьбы с теневой экономикой, представлено предложение по модернизации механизмов комплаенс, также представлена оценка влияния предложенного проекта и актуальность по его внедрению в России.

The topic of this graduation qualification work is "Improvement of compliance mechanisms as an element of the fight against shadow economy in the system of economic security of Russia". This work is devoted to the study of improving compliance mechanisms as an element of the fight against shadow economy in the system of economic security of Russia. The tasks that were solved in the course of the research: To study the theoretical part to substantiate the work of the compliance system. To analyze the current state of compliance mechanisms in the AML/CFT system. Review compliance risks in the AML/CFT sphere.Analyse the shortcomings of customer identification procedures by banks. To propose measures to improve the compliance system. The first section reveals the essence of the state system of ensuring economic security in the context of AML/CFT, and also studies the basics of organization of the compliance system and its place in the national system of combating the shadow economy. The second section reviews the stages of implementation of compliance elements and analyzes the current state of compliance mechanisms in the AML/CFT system, as well as defines the specifics of compliance mechanisms in Russia and their work to combat money laundering. The third section focuses on measures to improve compliance mechanisms as an element of the fight against the shadow economy, presents a proposal for modernizing compliance mechanisms, and also presents an assessment of the impact of the proposed project and the relevance of its implementation in Russia.

• ЗАДАНИЕ
• ВВЕДЕНИЕ
• 1. ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ АСПЕКТЫ ИССЛЕДОВАНИЯ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ НЕЗАКОННО ПОЛУЧЕННЫХ ДОХОДОВ
  • 1.1. Государственная система обеспечения экономической безопасности в контексте противодействия легализации незаконно полученных доходов
  • 1.2. Теоретико-методологические основы организации системы комплаенс и её место в национальной системе противодействия теневой экономике
  • 1.3. Направления и тенденции в изучении теневых экономических процессов
• 2. МЕТОДОЛОГИЧЕСКИЕ ПРОБЛЕМЫ МОНИТОРИНГА ЛЕГАЛИЗАЦИИ НЕЗАКОННО ПОЛУЧЕННЫХ ДОХОДОВ
  • 2.1. Этапы развития элементов комплаенс в системе ПОД/ФТ
  • 2.2. Анализ современного состояния механизмов комплаенс в системе ПОД/ФТ
  • 2.3. Особенности механизмов комплаенс в России и их работа по противодействию легализации доходов
• 3. ПУТИ СОВЕРШЕНСТВОВАНИЯ КОМПЛАЕНС-КОНТРОЛЯ В НАЦИОНАЛЬНОЙ СИСТЕМЕ ОБЕСПЕЧЕНИЯ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ БЕЗОПАСНОСТИ
  • 3.1. Описание мероприятий по минимизации комплаенс-рисков
  • 3.2. Анализ эффективности мероприятий по минимизации комплаенс-рисков
• ЗАКЛЮЧЕНИЕ
• СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ИСТОЧНИКОВ
• ПРИЛОЖЕНИЕ А
• ПРИЛОЖЕНИЕ Б
• ПРИЛОЖЕНИЕ В
• ПРИЛОЖЕНИЕ Г
• ПРИЛОЖЕНИЕ Д