Details

Данная работа посвящена повышению эффективности внутреннего аудита СМК на промышленно-технологическом предприятии ООО «НТЦ ПРОТЕЙ», функционирующем в регулируемой среде телекоммуникационного оборудования и комплексной безопасности. Задачи, которые решались в ходе исследования: 1. Анализ текущего состояния и выявление проблем процессов внутреннего аудита на предприятии. 2. Разработка критериев и методики оценки эффективности процессов внутреннего аудита. 3. Разработка обновленной модели процесса внутреннего аудита, направленной на достижение целевых показателей эффективности. 4. Оценка экономического и организационного эффекта от внедрения предложенных мероприятий. Работа проведена на базе ООО «НТЦ ПРОТЕЙ», где собиралась значительная часть фактического материала: описания действующего процесса внутреннего аудита СМК, анализ документооборота, процедур планирования, проведения проверок, оформления результатов и контроля корректирующих действий. Были проведены моделирование процессов в нотации BPMN, анализ узких мест с применением методов 5 Почему и риск-ориентированного подхода. Анализ проводился с использованием методологии реинжиниринга бизнес-процессов и сопоставления современных цифровых решений класса QMS/GRC-платформ. В результате была проанализирована сквозная технология внутреннего аудита, проведена диагностика коренных причин низкой результативности процесса. Разработаны эффективные организационно-технические рекомендации по устранению выявленных проблем: риск-ориентированное планирование, единый реестр несоответствий и КиПд, электронное согласование, мобильная фиксация свидетельств, автоматическая генерация отчетности. На основании проведенных исследований предложен проект реинжиниринга, обеспечивающий сокращение времени согласования плана аудита, времени оформления протоколов, полного цикла аудита, доли КиПд, выполненных в срок, и среднего времени устранения несоответствий.

This work is devoted to improving the efficiency of the internal audit of the QMS at the industrial and technological enterprise STC PROTEI LLC, which operates in a regulated environment of telecommunications equipment and integrated security. The objectives of the study were as follows: 1. Analysis of the current state and identification of problems in the internal audit processes at the enterprise. 2. Development of criteria and methods for evaluating the efficiency of internal audit processes. 3. Development of an updated model of the internal audit process aimed at achieving the target performance indicators. 4. Assessment of the economic and organizational benefits of implementing the proposed measures. The work was carried out at STC PROTEI LLC, where a significant amount of factual material was collected, including descriptions of the current internal audit process of the QMS, analysis of document management, planning procedures, conducting inspections, recording results, and monitoring corrective actions. The work included modeling processes using the BPMN notation, analyzing bottlenecks using the 5 Whys method, and applying a risk-based approach. The analysis was conducted using the methodology of business process reengineering and comparing modern digital solutions such as QMS/GRC-platforms. As a result, the internal audit process was analyzed, and the root causes of the low process performance were identified. Effective organizational and technical recommendations were developed to address the identified problems, including risk-based planning, a unified register of non-conformances and corrective actions, electronic approval, mobile evidence capture, and automatic reporting generation. Based on the conducted research, a reengineering project was proposed to reduce the time required to approve the audit plan, the time required to complete the audit process, the proportion of corrective actions completed on time, and the average time required to resolve non-conformances.