Details

Объектом исследования финансового мониторинга являются государственные надзорные органы по ПОД/ФТ/ФРОМУ. Целью магистерской диссертации является разработка предложений для финансово-кредитных организаций в области ПОД/ФТ/ФРОМУ. На основании анализа нормативно-правовой базы и общих положений, регулирующих ПОД/ФТ/ФРОМУ в финансово-кредитных организациях, выявить недочеты в национальной системе ПОД/ФТ/ФРОМУ. По результатам выявленных недочетов определить причины допущения надзорными органами легализации доходов полученных преступным путем и нарушения антилегализационного законодательства финансово-кредитными организациями. Были проанализированы существующие правила внутреннего контроля (ПВК) для кредитных организаций, допускающих нарушения антилегализационного законодательства. Также были разработаны новые правила внутреннего контроля для кредитных организаций с учетом всех недостатков.

The object of the study of financial monitoring is the state Supervisory authorities for AML/CFT/FROM. The purpose of the master's thesis is to develop proposals for financial and credit institutions in the field of AML/CFT/FROMU. Based on the analysis of the regulatory framework and General provisions governing AML/CFT/FROMA in financial and credit institutions, to identify shortcomings in the national AML/CFT/FROMA system. By results of the revealed defects to define the reasons of the admission by Supervisory authorities of legalization of the income received in a criminal way and violations of the anti-legalization legislation by financial and credit organizations. The existing rules of internal control (loac) for credit institutions that violate anti-legalization legislation were analyzed. Also, new internal control rules for credit institutions were developed taking into account all shortcomings.